1.全业务流程稽核审查n（1）交易业务稽核：抽查线上挂牌、现货竞拍、远期订单，核查客户资质、贸易合同、购销单据，排查虚假交易、违规远期业务；n（2）供应链金融稽核：复核仓单质押、托盘、保理全套资料，核对仓单编号、质押登记、货值测算、授信审批流程完整性，核查是否存在逆流程操作；n（3）交割履约稽核：抽查港坤、未来库区出入库单据、管道输送记录、港储物流运单，比对区块链仓单数量与实物库存，核对质检报告一致性。n2.资金与账户内控稽核n（1）稽核客户交易保证金、仓单质押资金、平台手续费流水，核查第三方资金监管账户，杜绝资金池、违划分转；n（2）核对综合财务部台账、五大实体仓储/物流分成对账数据，抽查风险准备金计提、使用凭证；n（3）定期核查银行回款、客户保证金退还流程，留存资金稽核底稿。n3.货权档案与实物台账复核n（1）统一管理全平台仓单、质押合同、入库单、报关单、巡检记录等合规档案，分类归档、留存备查；n（2）配合风控合规经理开展月度库区现场稽核，记录储罐液位、物联网数据、实物库存差异，形成盘点稽核报告；n（3）核查仓单拆分、过户、置换、解押全流程系统记录，排查仓单篡改、重复登记问题。n4.合规自查与整改跟踪n（1）按季度开展内部全面稽核，梳理业务流程漏洞、合规瑕疵，出具稽核问题清单；n（2）跟踪各部门、五大实体业务整改落地，复查整改结果，形成闭环稽核记录；n（3）协助风控合规经理编制监管自查报告、年度内控审计材料。n5.风险数据统计与预警辅助n（1）建立稽核台账，统计违规业务、流程缺陷、库存差异、资金异常事项；n（2）整理每日、每周稽核异常数据，推送风控合规经理开展风险研判；n（3）协助维护风控系统数据校验规则，线上单据自动复核问题汇总反馈技术部门优化。